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瑞丰高材股东超比例减持且未披露 被罚70万元

时间: 2019-09-16 18:25:31 | 来源: 新浪财经 | 阅读: 45次

新浪财经讯 9月12日,山东证监局披露对桑培洲信息披露违法及限制期交易行为的行政处罚书。

经查明,桑培洲存在以下违法事实:

桑培洲是持有上市公司山东瑞丰高分子材料股份有限公司(以下简称瑞丰高材)5%以上股份的股东。桑培洲分别在2017年11月29日、2018年4月16日和2019年1月21日,通过深圳证券交易所以大宗交易方式卖出“瑞丰高材”4,137,291股、4,137,291股和3,142,618股,累计卖出“瑞丰高材”11,417,200股,占瑞丰高材已发行股份的5.41%。桑培洲在2019年1月21日卖出3,142,618股的过程中,累计卖出比例达到瑞丰高材已发行股份的5%,未按规定履行报告和公告义务,且未停止卖出“瑞丰高材”,违反法律规定的减持金额为7,791,147元。

以上事实,有证券交易记录、瑞丰高材公告、询问笔录等证据证明,足以认定。

桑培洲超比例减持信息披露违法行为和在限制转让期限内减持“瑞丰高材”的行为,违反《证券法》第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票”的规定以及《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖”的规定,构成《证券法》第一百九十三条及第二百零四条所述行为。鉴于桑培洲在违法卖出“瑞丰高材”的三日内通知上市公司,并予公告,一定程度上减轻了违法行为的危害后果,依法予以减轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条和《行政处罚法》第二十七条的规定,决定:

责令桑培洲改正,对桑培洲给予警告;对桑培洲超比例减持信息披露违法行为处以20万元罚款,对桑培洲在限制转让期限内的减持行为处以50万元罚款。

新闻标题: 瑞丰高材股东超比例减持且未披露 被罚70万元
新闻地址: http://www.yadvip.com/stock/1135951.html
新闻标签:万元  减持  披露
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